Основной курс для работников субъектов финансового мониторинга по ПОД/ФТ (ювелирные компании)

22 октября 2016 г., Ritz-Carlton Almaty
Программа семинара
22 октября 2016 г., Ritz-Carlton Almaty
Цель семинара: Формирование у слушателей качественных знаний, необходимых для обеспечения соблюдения законодательства Республики Казахстан о ПОД/ФТ, изучение правовой основы глобальной структуры ПОД/ФТ и международных стандартов, а также формирования и совершенствования системы внутреннего контроля организаций в целях ПОД/ФТ, программ ее осуществления.

Уникальность семинара: Детальное изучение проблематики согласно Программе семинара с особым вниманием вопросам формирования и функционирования внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ с предоставлением практических рекомендаций по его эффективной организации.

Форма контроля знаний: Итоговое тестирование.

Перечень раздаточного материала и технических средств: Лекционный комплекс, показ слайдов с использованием мультимедийного оборудования и др. дополнительные материалы.

Обучение является обязательным для субъектов финансового мониторинга (включая ювелирные компании) в соответствии со ст. 3 Закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» от 2 августа 2015 года № 343-V (с изменениями и дополнениями по состоянию на 08.04.2016 г.) и пройдет полностью в соответствии с Приказом Министра финансов Республики Казахстан от 28 ноября 2014 года № 533 "Об утверждении требований к субъектам финансового мониторинга по подготовке и обучению работников" по согласованию с Комитетом по финансовому мониторингу Министерства финансов РК.
После прохождения обучения, делегаты получат соответствующий подтверждающий документ (сертификат) и модельные правила внутреннего контроля, смогут организовать такую систему в своей компании в соответствии с законодательством РК и обучить других сотрудников по данной теме.

Программа
08.30-09.00 Регистрация участников
09.00-10.00 Система противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
  • Введение в ПОД/ФТ: понятие, роль и задачи
  • Глобальная система противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма:
  • международные нормотворческие институты в сфере ПОД/ФТ
  • международные стандарты в сфере ПОД/ФТ: Базельские принципы, Рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ), Вольфсбергские стандарты
10.00-10.30 Кофе-брейк
10.30-11.30 Система ПОДиФТ в Казахстане
  • Формирование системы финансового мониторинга в Казахстане: история, основные направления работы и функции
  • Национальное законодательство в сфере ПОД/ФТ
  • Ключевые участники системы ПОД/ФТ в Казахстане
  • Государственные органы, осуществляющие контроль за соблюдением законодательства Республики Казахстан о ПОД/ФТ и вопросы взаимодействия
11.30-13.00 Противодействие легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
  • Процессы и способы ОД/ФТ;
  • Ведение СФМ внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ:
    • организационно-функциональная структура внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ: корпоративная культура, ключевые участники внутриорганизационной системы ПОД/ФТ, их основные функции;
    • идентификация клиентов;
    • мониторинг и изучение операций;
    • передача информации в уполномоченный орган.
13.00-14.00 Обед
14.00-15.30 Противодействие легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (продолжение)
  • Управление рисками ОД/ФТ;
  • Конфиденциальность;
  • Хранение информации;
  • Подготовка и обучение кадров;
  • Практические рекомендации по организации работы по ПОД/ФТ.
15.30-16.00 Ответственность за нарушение законодательства РК в сфере ПОД/ФТ
  • Виды ответственности за нарушение законодательства в сфере ПОД/ФТ (административная, уголовная, гражданско-правовая);
  • Виды административных правонарушений и меры административной ответственности за нарушение законодательства о ПОД/ФТ в рамках КоАП РК.
16.00-16.30 Кофе-брейк
16.30-17.00 Итоговое тестирование
17.00-17.30 Вопросы-ответы

Почему обучение на курсе обязательно?

В соответствии с пунктом 2 статьи 214 Кодекса Республики Казахстан об административных правонарушениях от 5 июля 2014 года № 235-V предусмотрена ответственность за нарушение законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (включая вопросы подготовки и обучения работников субъектов финансового мониторинга.
Неисполнение субъектами финансового мониторинга обязанностей по разработке, принятию и (или) исполнению правил внутреннего контроля и программ его осуществления либо несоответствие правил внутреннего контроля требованиям законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма - влечет штраф на физических лиц в размере ста, на должностных лиц, нотариусов и адвокатов, субъектов малого предпринимательства или некоммерческие организации - в размере ста шестидесяти, на субъектов среднего предпринимательства - в размере двухсот пятидесяти, на субъектов крупного предпринимательства - в размере девятисот месячных расчетных показателей.
Алтыншаш Куанышбековна Досниязова
Главный эксперт управления надзора за эмитентами Национального Банка РК, преподаватель спецкурсов для специалистов финансового профиля. Работая в НБ РК с 2004 года, принимала активное участие в разработке и совершенствовании законодательства РК в области развития и регулирования финансового рынка, являлась членом Рабочих групп по вопросам внедрения Базель-3, оптимизации внутренних систем управления рисками в банках второго уровня (ответственный исполнитель Правил по СУР для БВУ № 29), моделирования и стресс-тестирования банковских рисков.

Стоимость участия в семинаре составляет 125 000 тенге
Скидки до 15% доступны для участников из других городов (5%), прошлых мероприятий (5%) и двух и более делегатов от одной компании (5%). Скидки действуют при оплате до мероприятия или в течение 7 дней после окончания мероприятия.
Организаторы
Николай Син
Менеджер мероприятия
ni@lincolnconferences.co
+7727 222 1303 +7777 209 1417
Сергей Сек
Организатор мероприятия
se@lincolnconferences.co
+7727 222 1303 +7707 666 3662
Lincoln Conferences
050000, г. Алматы, ул. Фурманова 311, пом. 74
lincolnconferences.co

получать анонсы мероприятий Lincoln Conferences
Made on
Tilda